Pobočka zahraničního obchodníka s cennými papíry a spolupráce s vázanými zástupci

Aby mohl zahraniční obchodník s cennými papíry (OCP) fungovat v Česku, musí nejprve učinit oznámení u svého lokálního regulátora. Zahraniční OCP tedy sepíše a podá oznámení o zájmu otevřít pobočku v ČR. Po podání oznámení a všech příloh předá lokální regulátor oznámení České národní bance (ČNB). Pokud ta neshledá oznámení jako problematické, zapíše pobočku do seznamu zahraničních OCP působících v ČR prostřednictvím pobočky.

Pobočka může mít podobu organizační složky zapsané v obchodním rejstříku, nebo spolupracujícího vázaného zástupce v ČR.

Po vzniku pobočky může tato poskytovat investiční služby prostřednictvím vlastních zaměstnanců organizační složky nebo vázaných zástupců.

Vázaní zástupci, kteří chtějí spolupracovat se zahraničním (ale i tuzemským) OCP musí splnit tyto podmínky:

• mít makléřskou zkoušku kat. B,
• být bezúhonní,
• mít s OCP uzavřenou písemnou smlouvu o obchodním zastoupení,
• být ze strany OCP proškoleni v oblasti AML/CFT a ideálně i v oblasti poskytování investičních služeb.

Rozsah poskytovaných investičních služeb vázaným zástupcem může kopírovat rozsah licence OCP, pokud ve smlouvě není vymezení užší. Vázaný zástupce (VZ) jedná jménem OCP a na jeho účet. Klienti získaní VZ jsou klienty OCP a VZ může fungovat jako jejich "makléř". Vázaný zástupce může být i právnická osoba, která vykonává svou činnost prostřednictvím jednatelů či zaměstnanců. Tato může částečně fungovat pod svou značnou. Řetězení vázaných zástupců není možné.

Pro zahraniční OCP a investiční fondy jsme pomáhali vyřídit registraci do ČR a nastavovat spolupráci jak se zaměstnanci, tak i s VZ. Rádi pomůžeme i vám.

Přečtěte si také