Finance | 12.07.2002 14:54:42

KCP - TZ k novele zákona o KCP

Dnes nabyla účinnosti novela zákona o Komisi pro cenné papíry

Dnešním dnem, tj. 12. července 2002, nabývá účinnosti novela zákona o Komisi pro cenné papíry. Cílem novely bylo lépe vymezit postavení a odpovědnost Komise, posílit její pravomoci především ve vztahu k obchodníkům s cennými papíry a sladit některá ustanovení s právem Evropské unie. Novela obsahuje řadu důležitých změn.

Mezi hlavní změny patří pravomoc Komise vydávat vyhlášky, úprava garančního fondu obchodníků s cennými papíry, širší informační povinnosti obchodníků s cennými papíry, možnost zavedení nucené správy u obchodníků s cennými papíry, rozšíření oznamovací povinnosti emitentů, podrobnější vymezení spolupráce Komise, ČNB a MF, posunutí termínu pro otevírání fondů do konce roku 2003, rozhodování prezídia Komise v prvním stupni správního řízení v případě nucené správy, odejmutí povolení a pozastavení obchodování, úprava působení ratingových agentur či změna podmínek pro registraci “distributorů” investičních instrumentů. Novela taktéž přináší změny ve výši správních poplatků. Nedochází k jejich plošnému zvýšení, naopak některé se snižují, avšak od dnešního dne se zpoplatňují některé úkony Komise, které dosud zpoplatněny nebyly. Týká se to především některých kompetencí Komise souvisejících s novelami obchodního zákoníku a zákona o cenných papírech účinnými od 1. ledna 2001 (úplné znění změny správních poplatků najdete v příloze této zprávy a na internetových stránkách Komise: www.sec.cz - Aktuální témata).

Mezi návrhy, které bohužel nebyly schváleny a v novele nejsou obsaženy, patří i návrh na spolufinancování Komise ze státního rozpočtu a od účastníků trhu, navýšení platů pro pracovníky Komise vykonávající státní dozor, možnost udělování sankcí fyzickým osobám či auditorům za nesplnění jejich povinnosti informovat regulátora.

Radka Procházková

tisková mluvčí

Příloha

ČÁST ŠESTÁ

Změna zákona o správních poplatcích

Čl. X

Sazebník správních poplatků, uvedený v příloze k zákonu č. 368/1992 Sb., o správních poplatcích, ve znění zákona č. 10/1993 Sb., zákona č. 85/1994 Sb., zákona č. 273/1997 Sb., zákona č. 36/1995 Sb., zákona č. 301/1995 Sb., zákona č. 305/1997 Sb., zákona č. 149/1998 Sb., zákona č. 157/1998 Sb., zákona č. 167/1998 Sb., zákona č. 63/1999 Sb., zákona č. 166/1999 Sb., zákona č. 167/1999 Sb., zákona č. 326/1999 Sb., zákona č. 352/1999 Sb., zákona č. 357/1999 Sb., zákona č. 360/1999 Sb., zákona č. 363/1999 Sb., zákona č. 46/2000 Sb., zákona č. 62/2000 Sb., zákona č. 117/2000 Sb., zákona č. 133/2000 Sb., zákona č. 151/2000 Sb., zákona č. 153/2000 Sb., zákona č. 154/2000 Sb., zákona č. 156/2000 Sb., zákona č. 158/2000 Sb.,zákona č. 227/2000 Sb., zákona č. 242/2000 Sb., zákona č. 307/2000 Sb., zákona č. 365/2000 Sb., zákona č. 140/2001 Sb., zákona č. 231/2001 Sb. a zákona č. 76/2002 Sb., se mění takto:

1. Položka 63 včetně poznámek zní:

“Položka 63

a) Podání žádosti o schválení prospektu cenného papíru nebo emisních podmínek dluhopisu anebo dluhopisového programu

Kč 10 000,-

b) Podání žádosti o schválení užšího prospektu cenného papíru nebo dodatku prospektu cenného papíru nebo doplňku dluhopisového programu anebo změny emisních podmínek dluhopisu

Kč 5 000,-

c) Podání žádosti o povolení zúžení obsahu prospektu nebo užšího prospektu

Kč 3 000,-

d) Podání žádosti o schválení dodatku užšího prospektu cenného papíru

Kč 2 500,-

e) Podání žádosti o schválení dokumentů (za každý dokument)

Kč 200,-

f) Podání žádosti

- o souhlas s obsahem nabídky převzetí registrovaných cenných

papírů

Kč 5 000,-

- o povolení ke zcizení nebo k smluvnímu nabytí účastnických cenných

papírů cílové společnosti

Kč 1 000,-

-

o vydání rozhodnutí o zániku povinnosti učinit nabídku převzetí z důvodu

snížení podílu na hlasovacích právech nebo z důvodu dosažení podílu v důsledku navýšení základního kapitálu

Kč 1 000,-

- o vydání rozhodnutí o zproštění obchodníka s cennými papíry oznamovací povinnosti

Kč 1 000,-

- o souhlas s obsahem veřejného návrhu smlouvy při zrušení registrace

účastnických cenných papírů nebo při změně druhu akcií

nebo omezení jejich převoditelnosti

Kč 5 000,-

- o souhlas s obsahem veřejného návrhu smlouvy, na jehož základě se berou

akcie z oběhu při snížení základního kapitálu

Kč 5 000,-

- o souhlas s obsahem veřejného návrhu smlouvy při fúzi akciové společnosti

s akciovou společností nebo společností s ručením omezeným

Kč 5 000,-

- o souhlas s obsahem veřejného návrhu smlouvy učiněném nástupnickou

akciovou společností při rozdělení akciové společnosti se založením nových

právnických osob v případě nerovnoměrného výměnného poměru

Kč 5 000,-

- o souhlas s obsahem veřejného návrhu smlouvy učiněném nástupnickou

společností s ručením omezeným při rozdělení akciové společnosti se

založením nových právnických osob v případě vypořádání s akcionáři, kteří nesouhlasili se svou účastí v této společnosti,

Kč 5 000,-

- o souhlas s obsahem veřejného návrhu smlouvy učiněného nástupnickou

společností při rozdělení akciové společnosti sloučením

Kč 5 000,-

g) Podání rozkladu proti rozhodnutí Komise pro cenné papíry

- fyzickou osobou, která není podnikatelem nebo jejíž podnikatelská

činnost nesouvisí s rozhodnutím

Kč 500,-

- v ostatních případech

Kč 3 000,-

Osvobození:
1. Od poplatků podle této položky jsou osvobozeny banky a spořitelny, jde-li o vydání hypotečních zástavních listů.
2. Od poplatků podle této položky se osvobozuje Česká exportní banka, a. s.

Poznámka:
Správní orgán vybere poplatek podle písmene e) této položky, jde-li o žádost o zahájení řízení podle § 77 odst. 6 a § 78g odst. 2 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů.”.

2. Položka 64 včetně poznámek zní:

,,Položka 64

a) Podání žádosti o udělení povolení k provozování pojišťovací nebo zajišťovací činnosti

Kč 50 000,-

b) Podání žádosti

- o registraci zprostředkovatele pojištění jako pojišťovacího nebo zajišťovacího makléře

Kč 20 000,-

- o udělení souhlasu s nabytím účasti v pojišťovně

Kč 20 000,-

- o schválení převodu pojistného kmene pojišťovny

Kč 20 000,-

- o schválení záměru sloučení, splynutí, rozdělení nebo přeměny pojišťovny nebo zajišťovny,nejedná-li se o rozdělení pojišťovny provozující souběžně životní a neživotní pojištění

Kč 20 000,-

- o schválení všeobecných pojistných podmínek nebo jejich změny

Kč 20 000,-

c) Podání žádosti o udělení

- povolení ke vzniku burzy cenných papírů

Kč 200 000,-

- povolení k organizování mimoburzovního trhu s cennými papíry

Kč 200 000,-

- povolení k vypořádání obchodů s cennými papíry a jinými investičními instrumenty

Kč 100 000,-

- povolení tiskárně k tisku listinných cenných papírů

Kč 100 000,-

povolení ke vzniku investiční společnosti nebo investičního fondu nebo k podnikání zahraniční osoby zabývající se kolektivním investováním na území České republiky

Kč 50 000,-

- povolení k obchodování s cennými papíry nebo ke zřízení pobočky zahraničního obchodníka s cennými papíry anebo k poskytování investičních služeb prostřednictvím pobočky zahraničního obchodníka s cennými papíry, který jako zahraniční banka již v České republice pobočku zřídil

Kč 50 000,-

- povolení k vedení části evidence střediska

Kč 50 000,-

- souhlasu s výkonem činnosti

Kč 5 000,-

- povolení k vykonávání odborné obchodní činnosti pro obchodníka s cennými papíry (makléře)

Kč 3 000,-

d) Podání žádosti o změnu povolení

- ke vzniku burzy cenných papírů

Kč 100 000,-

- k organizování mimoburzovního trhu s cennými papíry

Kč 100 000,-

- k vypořádání obchodů s cennými papíry a jinými investičními instrumenty

Kč 50 000,-

- ke vzniku investiční společnosti nebo investičního fondu nebo k podnikání zahraniční osoby zabývající se kolektivním investováním na území České republiky

Kč 10 000,-

- k obchodování s cennými papíry nebo ke zřízení pobočky zahraničního obchodníka s cennými papíry anebo k poskytování investičních služeb prostřednictvím pobočky zahraničního obchodníka s cennými papíry, který jako zahraniční banka již v České republice pobočku zřídil

Kč 10 000,-

- k vedení části evidence střediska

Kč 10 000,-

- k vykonávání odborné obchodní činnosti pro obchodníka s cennými papíry (makléře)

Kč 2 000,-

e) Podání žádosti o odnětí

- povolení a souhlasu udělovaných podle písmene c), s výjimkou žádosti o odnětí povolení k vykonávání odborné obchodní činnosti pro obchodníka s cennými papíry (makléře)

Kč 3 000,-

- povolení k vykonávání odborné obchodní činnosti pro obchodníka s cennými papíry (makléře)

Kč 1 000,-

f) Podání žádosti o udělení předchozího souhlasu s volbou nebo jmenováním člena představenstva nebo dozorčí rady investiční společnosti, investičního fondu nebo obchodníka s cennými papíry nebo se vznikem oprávnění osoby fakticky řídící činnost obchodníka s cennými papíry nebo s nabytím podílu na hlasovacích právech nebo na základním kapitálu investiční společnosti nebo investičního fondu anebo s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti na obchodníkovi s cennými papíry

Kč 1 000,-

g) Podání žádosti o

- udělení povolení k rozdělení, sloučení nebo splynutí investičních společností nebo investičních fondů

Kč 50 000,-

- udělení povolení k vydání podílových listů za účelem vytvoření podílového fondu (za každý podílový fond)

Kč 20 000,-

- udělení povolení k přeměně investičního fondu na otevřený podílový fond

Kč 20 000,-

- udělení povolení ke vzniku podílového fondu splynutím, k přeměně uzavřeného podílového fondu na otevřený podílový fond

Kč 10 000,-

- udělení povolení ke sloučení podílových fondů

Kč 5 000,-

- odnětí povolení k vydání podílových listů za účelem vytvoření podílového fondu

Kč 2 000,-

- schválení změny statutu investičního nebo podílového fondu

Kč 1 000,-

h) Podání žádosti o udělení povolení k rozdělení, sloučení nebo splynutí burzy cenných papírů

Kč 20 000,-

i) Podání žádosti o schválení dražebního řádu obchodníka s cennými papíry

Kč 3 000,-

j) Poskytnutí státní záruky 0,5 % ze zaručené částky

Osvobození:

Od poplatku podle písmene j) této položky se osvobozuje Exportní garanční a pojišťovací společnost, a.s. a Česká exportní banka, a. s.

Zmocnění:

Správní orgán upustí od vybrání poplatku podle písmene d) druhé odrážky této položky, je-li žádáno jen o změny v tržním řádu.

Poznámky:

1. Státní zárukou se rozumí státní záruka podle § 73 zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech a o změně některých souvisejících zákonů (rozpočtová pravidla).

2. Správní orgán vybere poplatek podle písmene c) osmé odrážky této položky, jde-li o žádost o zahájení řízení podle § 45 odst. 1 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů.”.